基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

481. 根据审慎监管原则要求，基金监管机构对基金经营机构监管的主要内容包括（）。Ⅰ、资产流动性水平Ⅱ、风险控制制度Ⅲ、内部稽核监控制度IV、内部治理结构

482. 关于股权投资基金的宣传推介，以下表述错误的是（）。

483. 下列属于基金信息披露禁止行为的是（）。

484. 关于基金份额登记业务的机构的职责，以下说法错误的是（）。

485. 在基金行业法律法规体系层级中，效力层级最低的是（）。

486. 关于基金、股票、债券、银行存款的收益与风险特征，下列说法错误的是（）。

487. 根据《诚信办法》，下列（）情形不符合申请查询诚信信息的法定条件。

488. 按金融市场主体的参与动机划分，金融市场主体主要包括筹资者、投资者、投机者、套期保值者、套利者及调控监管者。下列说法错误的是（）。

489. 基金管理人之间制定内部控制制度一般应当遵循（）。Ⅰ、合法合规性原则Ⅱ、全面性原则Ⅲ、审慎性原则Ⅳ、适时性原则

490. 李先生收到一笔10万的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、金开户，而后决定购买基金。

491. 资产管理活动应当遵循的基本原则不包括（）。

492. 人们习惯将（）以前设立的投资基金称为“老基金”。

493. 外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

494. 下列对我国资产管理行业创新和规范阶段的描述，说法错误的是（）。

495. 在金融市场主体中，以主要资金供给方身份参与金融市场的是（）。

496. 在我国可以开展资产管理业务的机构不包括（）。

497. （）是指依法向社会投资者公开募集资金形成基金财产，通过基础设施资产支持证券等特殊目的载体持有基础设施项目，由基金管理人等主动管理运营上述基础设施项目，并将产生的绝大部分收益分配给投资者的标准化金融产品。

498. 现代市场经济体系三大主要市场不包括（）。

499. 在资产管理活动中，投资者（委托人）和资产管理人（受托人）之间是一种（）。

500. 根据交易的组织方式，金融市场交易方式可分为（）。