基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

461. 关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（）。

462. 以下不符合基金销售适当性与投资者适当性要求的行为是（）。Ⅰ、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的谨慎勤勉义务，但对持有最高风险等级基金产品的投资者要；Ⅱ、普通投资者主动申请购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务的，基金销售机构可以直接为其办理；Ⅲ、风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品；Ⅳ、基金销售机构与投资者发生纠纷时，由投资者承担相应法律责任

463. 关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。I、非公开募集基金必须托管Ⅱ、托管机构必须是经中国证券投资基金业协会核准的金融机构Ⅲ、投资者个数少于5人的，可不进行托管，无需基金合同另行约定IV、托管机构不得与该基金管理人相互持股

464. 下列属于公募基金集中度风险特点的是（）。

465. 基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到（）。Ⅰ、参加行业协会组织的后续职业培训Ⅱ、参加所在机构组织的后续职业培训Ⅲ、加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验Ⅳ、持续在岗10年以上从业人员可选择参加后续职业培训

466. 私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

467. 反洗钱的目的包括（）。Ⅰ、防范毒品犯罪Ⅱ、防范黑社会性质的组织犯罪Ⅲ、防范贪污贿赂犯罪Ⅳ、防范金融诈骗犯罪

468. 汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。

469. 关于基金与其他金融工具的比较，下列说法正确的是（）。

470. 关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（）。Ⅰ、基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息；Ⅱ、基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考；Ⅲ、基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报；Ⅳ、基金销售人员应客户要求向其提他人的基金交易信息

471. 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。

472. 基金管理人应当建立完善的资产分离制度，确保基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产之间相互独立运作，分别核算。这一规定体现了客户至上基本要求中的（）。

473. 申请注册基金销售业务资格的条件不包括（）。

474. 某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

475. 以下做法中有悖于合规管理独立性原则的是（）。

476. 下列关于基金财产的说法正确的是（）。

477. 基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有明显涉嫌洗钱的可疑行为，应向（）提交可疑交易报告。

478. 每年基金管理人需要对合规管理有效性进行全面评估，公募基金管理人如果委托外部评估的，每（）年至少进行一次。

479. 关于场内交易和场外交易，说法错误的是（）。

480. 基金销售机构应当在基金投资者首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对（）进行风险承受能力调查和评价。