基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

441. 中国证监会在诚信监督管理中履行的职责不包括（）。

442. 根据公募基金宣传推介的相关规定，以下属于基金宣传推介材料的是（）。I、基金宣传单Ⅱ、基金户外广告Ⅲ、公共网站链接基金广告IV、基金推介的信函

443. 关于封闭式基金与开放式基金的区别，下列说法错误的是（）。

444. 按交割期限划分，金融市场可分为（）。

445. 国家外汇管理局依法对合格境内机构投资者境外证券投资实施监督管理，以下不属于国家外汇管理局的监管职责的是（）。

446. 确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。

447. 按照运作方式，可将证券投资基金分为（）。

448. 关于勤勉尽责，下列说法错误的是（）。

449. 基金管理公司（）负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。

450. 某基金从业人员甲提出辞职并应聘到乙基金公司，由于乙基金公司催促上岗，甲未完成工作移交即到乙公司工作，并且不再接通原公司电话。违反了（）原则。

451. 下列不属于资产管理计划终止情形的是（）。

452. 在对自然人合格投资者的认定中，其持有金融资产规模是重要的参考因素，自然人可提供的金融资产证明材料包括（）。Ⅰ、不动产授权书Ⅱ、银行存款证明Ⅲ、股票证明IV、基金份额证明

453. 关于公民通过申请查询获取的诚信信息的使用，下列（）行为是《诚信办法》所允许的。

454. 某公募基金拟于2021年7月11日（周四）公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于（）在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

455. 某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（）。

456. 金融市场按地域范围可分为国内金融市场和国际金融市场，其中国际金融市场的经营内容包括跨境的（）。Ⅰ、资金借贷Ⅱ、外汇买卖Ⅲ、证券买卖Ⅳ、资金交易

457. 若基金管理人发现重大的合规问题，公司管理层必须立即向（）进行汇报。

458. 关于基金监管，以下表述正确的是（）。Ⅰ、基金监管的首要目标是保护基金管理人利益；Ⅱ、在基金投资管理活动中，基金投资人可能会因基金管理人违反基金合同投资运作而蒙受财产损失；Ⅲ、在基金销售、投资管理等活动中，基金投资人多处于弱势地位，其合法权益容易受到侵害；Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈等行为的损害

459. 作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。

460. 以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。