基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

421. 封闭式基金应至少（）披露一次基金资产净值和基金份额净值。

422. 关于基金的分类，下列说法错误的是（）。

423. 投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司的股票，但未向所在基金管理公司备案，一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会，随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司，王某的行为已涉嫌（）。

424. 一家基金管理人通过一家证券公司进行证券交易的年交易佣金总额，不得超过其当年所有基金证券交易佣金总额的（）。

425. 私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（）。

426. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

427. 某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。

428. 某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”的是（）。Ⅰ、网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件；Ⅱ、下载基金信息披露文件时需支付小额费用；Ⅲ、与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载Ⅳ、基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载

429. 关于违法失信，以下表述正确的是（）。

430. 关于私募证券投资基金的托管，以下表述正确的是（）。I、基金托管人对基金管理人的投资运作负有监督职责；Ⅱ、募集基金规模较大或投资人较多的，必须托管；Ⅲ、商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，须经中国证券投资基金业协会核准；IV、基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份

431. 基金管理公司采取以下（）措施可以完善会计系统管理。Ⅰ、由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程；Ⅱ、基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同；Ⅲ、对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算；Ⅳ、不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

432. 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

433. 金融市场主体主要包括境内投资者，如政府、中央银行、金融机构、非金融企业、个人，以及境外投资者。以下表述错误的是（）。

434. 证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系。以下选项中，需要对其工作人员的廉洁从业情况进行考察评估的包括（）。I、A公司拟聘用张三担任基金经理职务；Ⅱ、B公司开展全体员工2019年度绩效评估；Ⅲ、C公司办理李四离职程序；IV、D公司拟晋升王五担任固定收益部总经理

435. 关于现货市场与期货市场，下列说法错误的是（）。

436. 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年不包括（）。

437. 基金销售机构制定适当性内部管理制度应当包含（）。Ⅰ、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ、对基金产品或服务的风险等级进行设置，对基金产品或服务进行风险评价的方式或方法；Ⅲ、对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；Ⅳ、对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法

438. 某私募基金于2017年10月27日清算终止，按规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期至少应当至（）。

439. 基金销售机构拟代理销售某股权投资基金，基金招募材料中的以下内容，应当修正的是（）。

440. 我国的证券投资基金依据基金合同设立，下列属于基金合同的当事人的有（）。I、基金份额持有人Ⅱ、基金托管人Ⅲ、基金管理人