基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

401. 关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。

402. 对基金管理人内部控制的目标理解正确的是（）。I、促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念；Ⅱ、完全消除经营风险，提高经营管理效益；Ⅲ、保障基金信息的安全、完整；Ⅳ、确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

403. 关于基金管理人合规管理的独立性原则，以下表述错误的是（）。

404. 关于基金行业协会会员，下列描述错误的是（）。

405. 以下机构中，需要取得基金销售业务资格才能从事基金销售业务的有（）。Ⅰ、保险代理公司Ⅱ、证券公司Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、商业银行

406. 以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。

407. 下列各项中，属于我国资产管理行业主要特征的有（）。Ⅰ、投资人结构差异化Ⅱ、产品类型标准化Ⅲ、业务发展单一化IV、规模增长趋势化

408. 关于基金服务机构的准入条件，以下说法正确的有（）。Ⅰ、最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚Ⅱ、具备健全高效的业务管理和风险管理制度Ⅲ、财务状况良好，运作规范稳定Ⅳ、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证券投资基金业协会的规定

409. 某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）。

410. 关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。

411. 基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。

412. 基金销售合规性风险管理的主要措施包括（）。Ⅰ、对宣传推介材料，进行合规审查Ⅱ、严格选择合作的销售机构Ⅲ、加强销售行为的规范和监督Ⅳ、制定适当的销售政策和监督措施

413. 关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

414. 关于契约型基金和公司型基金，下列说法错误的是（）。

415. 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。I、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ、证监会发布的各类部门规章Ⅲ、基金公司内部工作规程IV、行业协会、交易所发布的自律性业务规则

416. 下列情形中，不计入参股、控制基金管理公司数量的有（）。I、直接持有基金管理公司股权的比例低于5%Ⅱ、为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排Ⅲ、基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司IV、持有基金管理公司20%股权的非主要股东

417. 关于基金信息披露，以下说法错误的是（）。

418. 关于对开放式基金出现巨额赎回的处理，以下表述错误的是（）。

419. 风险承受能力最低的投资者为C1类别，以下不确定是否为C1类别投资者的是（）。

420. 中国银行间市场交易商协会是由市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿组成的银行间市场的自律组织，包括（）。Ⅰ、银行间债券市场Ⅱ、同业拆借市场Ⅲ、外汇市场Ⅳ、票据市场