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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

21. 根据《基金从业人员管理规则》，基金从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的，所在机构应当在离职情形发生（）个工作日内为其办理从业资格注销。
22. 基金销售机构应当制定适当性内部管理制度，并且相关制度至少包括（）。I、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；II、对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；III、对投资者进行分类的方法和程序，投资者转化的方法和程序；IV、对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法
23. 关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（）。
24. 关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。
25. 下列关于直接融资市场的说法，正确的是（）。
26. 关于非公开募集基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。
27. 甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付额外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。
28. 基金监管的首要目标是（）。
29. 基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。I、董事会II、监理会III、高级管理人员IV、部门经理
30. 关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。
31. 关于基金销售机构，以下说法不正确的是（）。
32. 基金销售机构开展基金宣传推介活动，下列关于风险提示要求说法错误的是（）。
33. 按交割期限划分，金融市场可分为（）。
34. 关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。
35. 2025年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。
36. 某证券公司通过设立健全的合规管理制度和体系，配备足够的、具备相应专业知识和技能的合规人员，做到了合规管理的全面覆盖以上体现了合规管理基本原则中的（）。
37. 某基金经理的下列行为中，违反保守秘密要求的是（）。
38. 公募基金管理人信息技术系统应具备的功能包括（）。I、安全保护II、身份验证III、故障恢复IV、访问控制
39. 关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（）。
40. 中国证券投资基金业协会的会员种类有（）。