基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

341. 关于基金托管人的法定职责，以下表述错误的是（）。

342. 关于基金管理公司管理层对风险管理的职责，以下表述错误的是（）。

343. 关于基金管理公司各业务部门在风险管理中的职责，以下表述错误的是（）。

344. 国家社会信用诚信建设中，着力构建的机制不包括（）。

345. 提前终止基金合同、转换基金运作方式、更换管理人或托管人等事项均需要通过（）审议通过。

346. 关于客户至上原则，以下表述正确的是（）。I、当客户与基金公司发生利益冲突时，应坚持客户利益优先原则；II、当不同客户之间发生利益冲突时，应公平对待所有客户的利益；III、当客户与基金公司的股东发生利益冲突时，应以客户利益优先；IV、当基金公司员工自身利益与客户利益发生冲突时应以客户利益优先并及时报告所在基金公司

347. 某基金经理在选择基金投资品种时，既选择风险较低、收益稳定的债券，也选择收益较高，风险较大的股票，这体现了证券投资基金（）的特点。

348. 关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。

349. 基金从业人员在从业资格注销后重新注册当年起，每年度后续职业培训中职业道德方面的学时要求为（）。

350. 当基金投资者与基金从业人员、基金从业人员所在机构及其股东等利益发生冲突时，应优先保护（）的利益。

351. 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案，根据被监管机构的诚信状况，可以（）。I、有针对性地进行现场检查Ⅱ、适当调整、安排现场检查的对象Ⅲ、适当调整现场检查的频率

352. 投资者甲拟购买正在募集发售的某只私募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下（）事项属于张三应当向甲告知的内容。Ⅰ、产品的运作方式Ⅱ、产品的收益特征Ⅲ、产品的投资方向Ⅳ、基金的申购与赎回安排

353. 下列属于按照交易标的物分类的金融市场的是（）。Ⅰ、资本市场Ⅱ、期货和衍生品市场Ⅲ、外汇市场Ⅳ、黄金市场

354. 某基金公司刚刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

355. 根据现行自律规则的要求，新登记的私募基金管理人登记后12个月内仍未备案自主发行的私募基金，中国证券投资基金业协会将（）。

356. 境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构在取得QDⅡ资格后，可以向（）申请境外证券投资额度，获批后可在批准额度内按照规定开展境外证券等投资。

357. 关于可申请加入中国证券业协会的机构及对应的会员类型，说法正确的是（）。

358. 封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易可选择的场所是（）。

359. 有关基金宣传与推介的具体工作内容，以下做法错误的是（）。

360. 同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（）。