基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

321. 下列关于套期保值者参与金融市场动机的表述，正确的是（）。

322. 关于基金的关联交易，以下说法正确的是（）。

323. 基金管理人合规管理的重要工作流程包括（）。I、合规报告Ⅱ、合规政策Ⅲ、合规审查IV、合规检查

324. 关于证券投资基金财产的说明，以下表述错误的是（）。

325. 甲原为某基金公司销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时帮助其原基金公司同事向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。

326. 基金销售机构销售基金应当为投资人提供持续性服务，包括（）。Ⅰ、定期向投资人主动提供基金保有情况信息；Ⅱ、提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息；Ⅲ、向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息；Ⅳ、及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称

327. 根据中国证券投资基金法的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，以下说法正确的是（）。

328. 对于基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应符合以下要求（）。

329. 基金财产的独立性不包括（）。

330. 基金从业人员应遵守保密义务。以下不属于保密内容的是（）。

331. 在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。I、基金管理人II、基金托管人III、基金经理IV、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

332. 以下需要基金托管人提供托管人报告的包括（）。I、基金季度报告II、基金临时报告III、基金中期报告IV、基金年度报告

333. 以下不属于基金份额登记业务的机构的职责的是（）。

334. 忠诚尽责，是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。

335. 根据基金宣传推介材料规范性要求，以下属于不当宣传用语的是（）。I、坐享财富增长Ⅱ、安心享受成长Ⅲ、尽享牛市Ⅳ、认购日期截止到X年X月X日

336. 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

337. 关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，下列表述错误的是（）。

338. 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，效力期限为（）。

339. 以下属于专业投资者的是（）。I、某人身险保险公司Ⅱ、某养老保险公司发行的养老产品Ⅲ、某大学教育基金会IV、某企业为员工设立的企业年金计划

340. 基金募集机构应当了解投资者信息，基金从业人员应了解的内容应包括但不限于（）。Ⅰ、投资者的财务状况Ⅱ、投资者的投资经验Ⅲ、投资者的风险偏好Ⅳ、投资者可承受的损失