基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

301. 关于基金交易业务控制的描述，以下说法正确的是（）。

302. 关于申请基金托管资格应当具备的条件，以下表述正确的（）。Ⅰ、有足够的基金销售网点；Ⅱ、有符合法定人数要求的，具有基金从业资格的专职人员；Ⅲ、有安全高效的清算、交割系统；Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

303. 划分公募基金产品风险等级的依据因素不包括（）。

304. 某基金公司旗下的A基金业绩表现优异，拟开展持续营销推荐。关于A基金的宣传，表述错误的是（）。Ⅰ、投资A基金，坐享财富增长Ⅱ、申购良机，A基金欲购从速Ⅲ、A基金业绩优秀，净值归一

305. 下列（）要求是“守正创新”理念在金融领域最直接的体现。

306. 某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是（）。

307. 关于基金职业道德的建设，以下表述正确的是（）。I、在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育；II、基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律；III、社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德；IV、在工作实践中，应虚心向先进人物学习

308. 基金职业道德教育的阶段主要包括（）。Ⅰ、岗前职业道德教育Ⅱ、培养基金职业道德观念Ⅲ、学习基金职业道德规范Ⅳ、岗位职业道德教育

309. 关于私募资产管理计划的清算，下列表述正确的是（）。

310. 某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。

311. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，基金管理人的处理方式有（）。

312. 根据规定，以下关于私募基金管理人和私募基金信息更新的表述正确的是（）。

313. 公募基金管理公司的基金经理离任时，基金管理公司应当立即对其进行离任审查，并自（）将审查报告报送监管机构。

314. 下列选项中属于“狭义文化”范畴的是（）。

315. 关于公募基金的作用，以下表述错误的是（）。

316. 设立公募基金管理公司应当具备的条件包括（）。Ⅰ、有符合规定的章程；Ⅱ、注册资本不低于1亿元人民币且为实缴货币资本；Ⅲ、取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；Ⅳ、有明确的基金投资方向和盈利目标

317. 关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

318. 公募基金管理人风险准备金的计提来源是（）。

319. 根据交易的组织方式，可分为场内交易和场外交易两种方式。下列属于场内交易方式的是（）。

320. 某基金公司因业务需要更新投资交易系统，由于系统参数设置不完整，相关风险控制指标未生效，导致某证券投资基金投资指标超标，上述风险属于基金公司面临的（）。