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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

3141. 基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。 Ⅰ.账户设置 Ⅱ.人员独立 Ⅲ.资金划拨 Ⅳ.账簿记录
3142. 基金季度报告的内容主要包括（）。 Ⅰ.基金主要财务指标 Ⅱ.基金净值表现 Ⅲ.基金管理人报告 Ⅳ.基金财务报表
3143. 内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。
3144. 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。
3145. 下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（）
3146. 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。
3147. 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。
3148. 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。
3149. 在基金运作中具有核心作用的是（）。
3150. 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）
3151. 按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。 Ⅰ、票据市场 Ⅱ、证券市场 Ⅲ、外汇市场 Ⅳ、黄金市场
3152. （）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
3153. 基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。
3154. 当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。
3155. 关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。
3156. 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。
3157. 基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。 Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例 Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
3158. 基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。
3159. 开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。
3160. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。