基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

3101. 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

3102. 某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过（）年，则基金管理人可免收其后端认购费。

3103. 以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。

3104. 某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（）

3105. 投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（） Ⅰ产品的投资运作方式 Ⅱ产品的收益特征 Ⅲ产品的主要风险 Ⅳ基金经理的经历的历史管理业绩

3106. 关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

3107. 关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。 Ⅰ公司实缴注册资本为2亿元 Ⅱ公司主要股东最近2年没有违法记录 Ⅲ公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3 Ⅳ公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格

3108. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。

3109. 关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。

3110. 某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。 Ⅰ网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件 Ⅱ下载基金信息披露文件时需支付小额费用 Ⅲ与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载 Ⅳ基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载

3111. 关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。

3112. 王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（） Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证 Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金 Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录 Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

3113. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力 Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 Ⅳ基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

3114. 王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。 Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人 Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金 Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金 Ⅳ王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

3115. 基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ员工自律 Ⅱ部门各级主管的检查监督 Ⅲ公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导 Ⅴ监管机构对公司的检查和处罚

3116. A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。 Ⅰ基金投资方向和范围 Ⅱ基金历史规模和持仓比例 Ⅲ基金过往业绩 Ⅳ基金流动性、杠杆情况

3117. 以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（） Ⅰ开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者 Ⅱ开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者 Ⅲ开立了沪、深证券账户和资金账户，未开立沪、深基金账户的投资者 Ⅳ开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户，未开立资金账户的投资者

3118. 关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

3119. 某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（）

3120. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。