基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

3081. 关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。

3082. 某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。

3083. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点 Ⅳ适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完善

3084. 关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

3085. 关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。

3086. 某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（）.

3087. 按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。 Ⅰ权威机构预测基金收益 Ⅱ登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ披露基金投资避险策略 Ⅳ合作机构祝贺基金成立的贺辞

3088. 根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。

3089. 关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。

3090. 关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（）。

3091. 关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

3092. 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（） Ⅰ资产规模或者收入水平达到规定要求 Ⅱ具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ单只基金认购金额不低于200万元 Ⅳ单只基金合格投资者累计不超过100人

3093. 以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管银行 Ⅲ基金代销银行 Ⅳ基金评价机构

3094. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当如何承担责任？（）

3095. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）

3096. 关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

3097. 关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。

3098. 普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（）。

3099. 某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。 Ⅰ设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 Ⅱ向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 Ⅲ对投诉电话进行录音 Ⅳ保存重要客户的投诉记录

3100. 关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（）。