基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

3041. 李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。

3042. 在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。

3043. 关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。

3044. 关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。

3045. 某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

3046. 基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

3047. 以下属于专业投资者的是（）。 Ⅰ某人身险保险公司 Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划

3048. 关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。

3049. 以下不属于道德的调整手段的是（）。

3050. 关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。

3051. 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。

3052. 某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。

3053. 以下属于指数基金特点的是（）。 Ⅰ收益稳定 Ⅱ费用低廉 Ⅲ分散风险 Ⅳ监控便利

3054. 某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

3055. 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

3056. 关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

3057. 关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。

3058. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 Ⅳ前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

3059. 关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

3060. 关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。