基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

3001. 督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（） Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为 Ⅱ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 Ⅲ.督察长依法认为需要报告的其他情形 Ⅳ.基金净值出现大幅波动

3002. 基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。

3003. 私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。 Ⅰ.基金投资组合策略及收益预期 Ⅱ.投资冷静期 Ⅲ.回访确认程序安排 Ⅳ.私募基金风险

3004. 关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。

3005. 关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

3006. 关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。

3007. 关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

3008. 关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。

3009. 关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。

3010. 某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（）

3011. 公墓基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。 Ⅰ.变更持股5%以上的股东 Ⅱ.变更公司的实际控制人 Ⅲ.变更持股不足5%，但对公司有重大影响的股东 Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%

3012. 以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。

3013. 关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。

3014. 对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。 Ⅰ.私下接受客户委托买卖证券期货 Ⅱ.依照基金合同的约定，对私募基金进行托管 Ⅲ.不设立募集账户，要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户 Ⅳ.利用基金管理人的商业机会为自己牟利

3015. ETT申购和清单中现金替代的类型有（）。 Ⅰ.禁止现金替代 Ⅱ.全额现金替代 Ⅲ.必须现金替代 Ⅳ.可以现金替代

3016. 下列做法，违反基金职业道德的是（）。

3017. 某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。

3018. 关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任 Ⅱ.要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案

3019. 关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。

3020. 关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。