基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

281. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。I、基金管理人应当根据内部环境的变化调整其风险管理政策和措施；Ⅱ、基金管理人应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估；Ⅲ、基金管理人应当根据外部环境的变化调整其风险管理政策和措施

282. 基金公司销售人员王某为了增加基金销量，私下根据保有量给予银行销售人员回扣，王某违反了基金职业道德规范中的（）。

283. 关于廉洁从业管理的职责，以下表述错误的是（）。

284. 基金管理人的管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的合规文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（）。

285. 下列事件中需要基金管理人作为重大事件予以临时披露的是（）。

286. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。I、基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力；Ⅱ、基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力；Ⅲ、基金管理公司的基金经理必须具备相关投资管理能力和投资经验；IV、基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

287. 我国首只封闭式证券投资基金设立于（）。

288. 关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（）。

289. 以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者（）。

290. 私募股权投资基金的主要退出方式不包括（）。

291. 关于非公开募集基金的相关活动，以下合规的是（）。

292. 不负责召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。

293. 关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

294. B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。经监管部门核查，发现如下事实：A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次，每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息，并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。

295. 下列属于基金监管原则的有（）。I、依法监管原则Ⅱ、保障基金投资人权益原则Ⅲ、高效监管原则IV、利润最大化原则

296. 某基金销售人员为投资者提供服务的过程中，须完成以下（）事项。Ⅰ、全面了解投资者情况Ⅱ、充分揭示投资风险Ⅲ、向投资者介绍基金投资业绩Ⅳ、了解投资者投资目标和风险承受能力等

297. 关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是（）。

298. 基金销售机构向普通投资者销售最高风险等级的基金产品时，应当向投资者揭示的事项不包括（）。

299. 关于私募基金的募集流程，以下表述正确的是（）。

300. 《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》首次引入退出机制，公募基金管理人退出的情形分为解散、破产及风险处置三种。其中，风险处置措施的类型包括（）。Ⅰ、风险监控Ⅱ、责令停业整顿Ⅲ、指定其他机构托管、接管Ⅳ、取消或者撤销公募基金管理业务资格