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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2961. 甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。
2962. 交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。
2963. 某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。
2964. 目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。
2965. 申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统进行联网测试。
2966. 私募基金备案所需要填报的信息中不包括（）。
2967. 王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。 Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷 Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大 Ⅲ.公司对王某的授权控制不足 Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作
2968. 行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。
2969. 依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（）。
2970. 以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）。
2971. 以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。
2972. 以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。
2973. 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。
2974. 以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（）。 Ⅰ.变更境外托管人 Ⅱ.变更投资顾问 Ⅲ.投资顾问主要负责变动 Ⅳ.基金资产净值和份额净值
2975. 以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。 Ⅰ.对基金份额持有人权益产生重大影响 Ⅱ.对基金份额的价格产生重大影响 Ⅲ.对基金管理人的利益产生重大不利影响 Ⅳ.对基金托管人的利益产生重大不利影响
2976. 中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（） Ⅰ.对基金机构现场检查，要求其报送有关业务资料 Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅲ.对于操纵证券市场的当事人，限制其证券买卖 Ⅳ.对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
2977. 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。
2978. A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。
2979. 投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）。
2980. 关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 Ⅱ.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 Ⅲ.ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购