基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

2941. 关于对基金从业人员"专业审慎"的职业道德要求，以下表述错误的是（）。

2942. 下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。

2943. 股权投资基金募集过程中，以下行为不违反现行监管规则的是（）。

2944. B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实：A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。

2945. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实： Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明 Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等 Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元 Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告

2946. 根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

2947. 公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（）。 Ⅰ律师事务所出具的法律意见书 Ⅱ基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案 Ⅲ会计师事务所出具的审计报告 Ⅳ基金募集申请报告

2948. 关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。

2949. 关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易提交上市交易公告书等上市申请材料 Ⅱ.基金获准上市的，在上市前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上 Ⅲ.ETF上市交易后，管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单 Ⅳ.ETF上市交易后，须在指定的信息发布渠道上公告

2950. 关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。 Ⅰ.将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的定义为FOF Ⅱ.除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于6个月 Ⅲ.除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金的25% Ⅳ.基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值

2951. 关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

2952. 关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。

2953. 关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业 Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金 Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时 Ⅳ.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

2954. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

2955. 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（） Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程 Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同 Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算 Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

2956. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ.全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ.商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点 Ⅳ.适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改或完善

2957. 基金客户服务的流程包含以下内容（）。 Ⅰ.服务宣传与推介 Ⅱ.投资咨询与基金咨询 Ⅲ.受理投诉 Ⅳ.投资跟踪与评价 Ⅴ.客户档案管理与保密

2958. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。 Ⅰ.投资者的职业 Ⅱ.投资者的学历 Ⅲ.投资者的计划投资期限 Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

2959. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

2960. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。