基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2921. 关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。

2922. 关于基金半年度报告的披露，以下表述错误的是（）

2923. 根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（）。

2924. 开放式基金份额申购与赎回是在（）之间进行的。

2925. 基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。

2926. 某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.资产配置 Ⅲ.权益保护 Ⅳ.防范诈骗

2927. 某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。

2928. 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。 Ⅰ.内控目标 Ⅱ.内控原则 Ⅲ.内控措施 Ⅳ.控制环境

2929. 关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。

2930. 以下属于基金专业投资者的是（）。 Ⅰ.商业银行理财产品 Ⅱ.证券公司资管计划 Ⅲ.信托公司信托计划 Ⅳ.保险公司保险产品

2931. 基金监管的首要目标是（）。

2932. 与道德相比，法律的调整范围是（）。

2933. 以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。

2934. 某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。 Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金 Ⅱ鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品 Ⅲ在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理 Ⅳ在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

2935. 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。 Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回 Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出 Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

2936. 普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。

2937. 根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。

2938. 私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。

2939. 关于招募说明书，以下说法错误的是（）。

2940. 守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。 Ⅰ宪法 Ⅱ刑法 Ⅲ中国证监会发布的部门规章 Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定 Ⅴ基金公司的内部规定