基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2901. 关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟 Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率 Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式 Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示

2902. 甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。

2903. 关于信托主体，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法 Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任 Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外 Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

2904. 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。

2905. 关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。

2906. 在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下，才可以不编制。

2907. 下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。

2908. 关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

2909. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

2910. 私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。

2911. 利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。

2912. 以下符合私算基金合格投资者标准的是（）。

2913. 基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

2914. 关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.私募基金投资人数不能超过200人 Ⅱ.私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险 Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失 Ⅳ.私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推介募集

2915. 封闭式基金折价率是指（）。

2916. 某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1.000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。

2917. 基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。

2918. 我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

2919. 基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.公司员工薪酬递延机制 Ⅲ.重大关联交易的执行情况 Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

2920. 基金销售机构可以开展的业务不包括（）。