基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2881. 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

2882. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

2883. 证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。

2884. 某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。

2885. 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。

2886. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

2887. 基金注册登记机构的主要职责包括（）。 Ⅰ.基金份额登记 Ⅱ.发放红利 Ⅲ.基金账户管理 Ⅳ.投资交割

2888. 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制 Ⅲ.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定 Ⅳ.建立投资者适当性原则

2889. 关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构 Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障 Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改 Ⅳ.审批合规管理的基本制度

2890. 基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（）。

2891. 某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（）。

2892. 关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（）。

2893. 下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。 Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ.交易型指数基金 Ⅲ.货币市场基金 Ⅳ.基金中基金（FOF）

2894. 在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。 Ⅰ招募说明书 Ⅱ基金合同及摘要 Ⅲ基金份额发售公告 Ⅳ基金合同生效公告

2895. 公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。 Ⅰ基金份额发售公告 Ⅱ基金合同 Ⅲ基金托管协议 Ⅳ基金招募说明书

2896. 某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是（）。

2897. 基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。 Ⅰ.中国证监会发布的法规 Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范 Ⅲ.基金管理人的公司章程 Ⅳ.诚实、守信的职业道德

2898. 关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。

2899. 基金职业道德的核心规范是（）。

2900. 关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。