基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

2861. 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。

2862. 李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理 Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金 Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理 Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

2863. 证券期货市场诚信信息的采集主体包括（）。 Ⅰ.基金公司员工 Ⅱ.基金份额持有人 Ⅲ.基金管理人的监事 Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员

2864. 根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。

2865. 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以此确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是（）。

2866. 按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.证券资产管理公司 Ⅲ.保险资产管理公司 Ⅳ.银行理财子公司

2867. 关于基金的处理方式，以下说法正确的是（）。

2868. 关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。

2869. 为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。

2870. 中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。

2871. 关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。

2872. 确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

2873. 某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。

2874. 基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。

2875. 下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。

2876. 关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（）。

2877. 关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基全销售结算资金管理的有关要求 Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定 Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

2878. 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

2879. A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。

2880. 基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?（） Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅲ.基金管理人的净资产水平 Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例