基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2841. 投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。 Ⅰ.组合投资 Ⅱ.专业管理 Ⅲ.利益共享 Ⅳ.风险自担

2842. 关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（）。

2843. 某投资者在2日上午8：00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3：30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（）。[550151_3.gif]

2844. 关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（）。 Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训 Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验 Ⅲ.参加CFA考试

2845. 以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（）。 Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司 Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时，考虑到有些散户不具备投资基础知识，只披露了所选择的证券，未披露投资过程的基本流程和一般原则 Ⅲ.王五每次晨会上发言时，会刻意区分投资分析中的事实和观点

2846. 关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

2847. 根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。 Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告 Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案 Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

2848. 关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。

2849. 某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩 Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟 Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持 Ⅳ.该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证

2850. 关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

2851. 关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。

2852. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

2853. 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。

2854. 关于基金托管人，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离 Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产 Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

2855. 关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

2856. 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。

2857. 下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。

2858. 关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。

2859. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力 Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

2860. 关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。 Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别 Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别 Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息 Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息