基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2821. 关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）

2822. 基金销售机构在履行程序后，可以对以下哪种或哪些费用进行打折（） Ⅰ.认购费 Ⅱ.申购费 Ⅲ.销售服务费 Ⅳ.赎回费

2823. 忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。 Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动 Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程 Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓 Ⅳ.未经批准不得开展越权活动

2824. 投资基金的投资范围包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.房地产 Ⅳ.期权

2825. 关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。

2826. 下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。

2827. 关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定 Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查，不对基金的投资价值等做出实质性判断 Ⅲ.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日 Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月

2828. 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（） Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金组织方式不同 Ⅳ.基金运作管理标准不同

2829. 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

2830. 根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人

2831. 确认基金交易是（）职责之一。

2832. 关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。 Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务 Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门 Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位 Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

2833. 道德是一种行为规范，调整的关系是（）。

2834. 基金管理人应履行的职责不包括（）。

2835. 关于基金财产的运作，以下合规的是（）。

2836. 股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。

2837. 基金投资者教育的内容包括（）。 Ⅰ.投资决策教育 Ⅱ.资产配置教育 Ⅲ.权益保护教育

2838. 我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。

2839. 沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。

2840. 汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。