基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

261. 某基金销售公司在其基金宣传资料中使用了“活动年化总收益位居前列”“欲购从速”“100%有保证”等用语，该销售行为违反了销售管理办法的（）规定。Ⅰ、在未提供客观证据的情况下，不得使用名列前茅、位居前列等表述；Ⅱ、不得违规使用片面强调集中营销时间限制的表述；Ⅲ、不得违规使用安全、保证、承诺等可能使投资人认为没有风险的表述；Ⅳ、不得诋毁其他基金销售机构

262. 某私募基金管理人，以自行销售的方式进行基金产品的募集，以下做法正确的是（）。

263. 以下做法，违反基金职业道德的是（）。

264. 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有（）。I、可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ、因基金销售机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由IV、投资与适当性匹配意见

265. 关于基金份额持有人的相关规定，以下表述错误的是（）。

266. 封闭式基金募集期限届满时，募集的基金份额需达到标准规模的（）以上才能达到验资条件。

267. 基金宣传推介材料的范围包括（）。I、微信公众号文章Ⅱ、朋友圈广告Ⅲ、信函IV、传真

268. 下列行为中属于基金份额登记业务的机构主要职责的有（）。Ⅰ、发放红利Ⅱ、基金份额登记，确认基金交易Ⅲ、建立并管理投资者基金份额账户Ⅳ、对基金进行估值核算

269. 基金监管的首要目标是（）。

270. 基金公司建立危机预警机制，定期演习业务持续管理机制，是为了防范（）。

271. A基金管理公司的基金经理甲某串通基金经理乙某，通过他们控制的两只基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价。该行为违背了诚实守信基本要求中的（）。

272. 关于公募基金管理人研究业务控制，以下表述错误的是（）。

273. 董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知公募基金管理人，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起（）向中国证监会相关派出机构报告。

274. 关于基金的特点，以下表述错误的是（）。

275. 关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（）。

276. 根据《基金管理公司子公司管理规定》，以下关于公募基金管理公司对子公司的要求，错误的是（）。

277. 下列属于开展基金托管业务中廉洁从业要求的是（）。

278. 关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的是（）。

279. 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

280. 无论是在职期间还是离职后，基金从业人员都应当保守国家秘密、行业秘密、所属机构及机构间秘密、客户信息以及在行业中较为敏感的个人隐私。下列说法错误的是（）。