基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2761. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）

2762. 关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

2763. 关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（）

2764. 关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。

2765. 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

2766. 以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（）。

2767. 关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）

2768. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（） Ⅰ基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 Ⅳ前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

2769. 以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（）． Ⅰ变更境外托管人 Ⅱ变更投资顾问 Ⅲ投资顾问主要负责人变动 Ⅳ基金资产净值和份额净值

2770. 后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

2771. 王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施（） Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证 Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金 Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录 Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

2772. 王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。 Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人 Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金 Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金 Ⅳ王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

2773. 以下属于专业投资者的是（）。 Ⅰ某人身险保险公司 Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划

2774. 以下不属于道德的调整手段的是（）。

2775. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

2776. 某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

2777. 关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分 Ⅱ客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别 Ⅲ无论直销还是代销模式，基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成 Ⅳ基金销售机构发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

2778. 某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）份。

2779. 关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

2780. 关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。