基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2721. 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（） Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程 Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同 Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

2722. 基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。 Ⅰ忠诚 Ⅱ诚实 Ⅲ公平交易 Ⅳ自觉自愿

2723. 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金集失败（）

2724. 某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。

2725. 某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。 Ⅰ设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 Ⅱ向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 Ⅲ对投诉电话进行录音 Ⅳ保存重要客户的投诉记录

2726. 某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。

2727. 内部控制中的内部风险不包括（）。

2728. 普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（）。

2729. 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。 Ⅰ确认受访人是否为投资者本人或者机构 Ⅱ确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容 Ⅲ确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失 Ⅳ确认投资者是否知悉纠纷解决安排

2730. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1．012元，份额确认日基金净值为1．009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

2731. 下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是（）。

2732. 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施 Ⅰ注销管理人登记 Ⅱ列入异常机构名单 Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示 Ⅳ暂停受理该基金管理人的私募基产品备案

2733. 以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）

2734. 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

2735. 某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制（）

2736. 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

2737. 良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（）。

2738. 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。 Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回 Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出 Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

2739. 具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。 Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 Ⅲ乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

2740. 关于基金监管，以下表述正确的是（） Ⅰ基金监管的首要目标是保护投资人利益 Ⅱ基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护 Ⅲ中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护 Ⅳ基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害