基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2701. 基金宣传推介材料的范围包括（） Ⅰ微信公众号文章 Ⅱ朋友圈广告 Ⅲ信函 Ⅳ传真

2702. 以下属于专业投资者的是（）。 Ⅰ某人身险保险公司 Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划

2703. 某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。 Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金 Ⅱ鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品 Ⅲ在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理 Ⅳ在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

2704. 关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。 ⅠQDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构业务资格 ⅢETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购

2705. 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 Ⅰ法律法规 Ⅱ自律性组织制定的有关准则 Ⅲ公众投资者的基本需求

2706. 关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（） Ⅰ积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训 Ⅱ注重在实践中总结和积累经验 Ⅲ参加CFA考试

2707. 我国的证券投资基金依据基金合同设立，下列属于基金合同的当事人的有（） Ⅰ基金份额持有人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金管理人 Ⅳ基金份额登记人

2708. 某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。 Ⅰ投资决策 Ⅱ资产配置 Ⅲ权益保护 Ⅳ防范诈骗

2709. 关于公募基金管理公司基金销售业务的控制，以下说法错误的是（）。 Ⅰ经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字 Ⅱ代理客户办理申购、赎回和转换交易申请，可以不经过客户授权 Ⅲ应严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定 Ⅳ应严格选择合作的基金销售机构，监督基金代销行为符合协议约定

2710. 投资者保护的范畴包括（） Ⅰ向投资者宣传普及证券投资知识 Ⅱ培养有关投资技能 Ⅲ告知投资者的权利和保护途径 Ⅳ提示相关的投资风险

2711. 公募开放式基金的注册登记机构包括（）。 Ⅰ基金管理人 Ⅱ托管行 Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ代销机构

2712. 基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务。以下选项中，违背了忠实义务的是（）。 Ⅰ利用基金财产为自己谋取利益 Ⅱ将基金财产转为其固有财产 Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产

2713. 按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理的机构包括（）。 Ⅰ基金管理公司 Ⅱ证券资产管理公司 Ⅲ保险资产管理公司 Ⅳ银行理财子公司

2714. 可以依法申请基金销售资格的机构包括（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.保险代理公司

2715. 《证券投资金管理公司治理则（试行）》第十条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，这一规定体现了公司治理的（）原则。

2716. 关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）

2717. 关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

2718. 关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

2719. 关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

2720. 基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。