基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2681. 关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

2682. A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。

2683. C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。

2684. 基金管理公司的最高投资决策机构为（）。

2685. 股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示投资者的是（）。

2686. 关于公开募集证券投资基金募集期限的规定，下列表述正确的是（）。

2687. 以下不属于基金重大事件的是（）

2688. 以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

2689. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当向中国证监会报告。

2690. 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。 Ⅰ内控目标 Ⅱ内控原则 Ⅲ内控措施 Ⅳ控制环境

2691. 在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。 Ⅰ账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ信息管理平台建设 Ⅳ现有客户收入结构

2692. 关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（）。 Ⅰ基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务 Ⅱ基金管理人要按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动 Ⅲ基金收取基金销售服务费的基金，不能再收取基金赎回费

2693. 基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价 Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

2694. 基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。 Ⅰ.基金托管人托管规模 Ⅱ.基金的历史业绩 Ⅲ.基金净值的波动率 Ⅳ.基金的投资范围

2695. 监事会对基金管理人的业务监督包括（）。 Ⅰ当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为 Ⅱ随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况 Ⅲ审核董事会编制地提供给股东会的报表，并把审核意见向股东会报告 Ⅳ当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会

2696. 基金托管人应对基金管理人编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 Ⅰ基金资产及份额净值 Ⅱ申购赎回价格 Ⅲ基金定期报告 Ⅳ定期更新的招募说明书

2697. 基金职业道德教育的途径主要包括（）。 Ⅰ岗前职业道德教育 Ⅱ中国证券投资基金业协会的自律 Ⅲ社会各界持续监督 Ⅳ岗位职业道德教育

2698. 关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料 Ⅱ.在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性 Ⅲ.信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收 Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

2699. 关于基金管理人合规管理中的“规”，包括（）。 Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规 Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例 Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度

2700. 关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。 Ⅰ建立健全合规管理组织架构 Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障 Ⅲ发现违法违规行为及时报告和整改 Ⅳ审批合规管理的基本制度