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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2581. 基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是（）。 Ⅰ公司审计事务 Ⅱ基金审计事务 Ⅲ基金年度报告 Ⅳ公司年度报告
2582. 投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会，随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌（）
2583. 关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（）。
2584. 某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。
2585. 在不收取销售服务费的情况下：某基金持有时间从2021年2月16日到2021年6月12日，在2021年6月12日该基金被赎回。则该收取（）赎回费并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产
2586. 私募基金管理人申请成为普通会员，应具备的条件包括（）。 Ⅰ应成为观察会员满一年 Ⅱ应成为观察会员满两年 Ⅲ符合资产管理规模标准和合规经营目标 Ⅳ从业人员数量不低于10人
2587. 中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括（）
2588. 关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（）
2589. 以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者_。
2590. 某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易。该基金经理的行为违反了诚实守信中（）。
2591. 某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩该表述存在（）
2592. 以下不属于道德的调整手段的是（）
2593. A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。
2594. 关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。
2595. 证券投资基金合同当事人不包括（）
2596. 关于私募证券投资基金的托管，以下表述正确的是（） Ⅰ.基金托管人对基金管理人的投资运作负有监督职责 Ⅱ.募集基金规模较大或投资人较多的，必须托管 Ⅲ.基金合同当事人可以约定基金托管人，但须经中国证券投资基金业协会审核 Ⅳ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份
2597. 关于股权投资基金的宣传推介，以下表述错误的是（）
2598. 关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）
2599. 关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）
2600. E基金为股票型基金，自2019年4月1日至4月30日公开募集，A公司为E基金的销售机构，投资人甲于2019年4月25日在A公司认购基金，甲为普通投资者。以下关于基金销售机构工作职责的表述错误的是（）。