基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

241. 关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）。

242. 下列不属于私募资产管理计划备案原则的是（）。

243. 托管人在（）情况下不需发布临时报告。

244. 关于巨额赎回的处理，以下说法错误的是（）。

245. 公募基金管理人内部控制应当遵循相互制约原则，相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当（）。

246. 基金的本质是一笔独立财产，其独立性体现在（）方面。I、账户独立Ⅱ、运作独立Ⅲ、财产独立IV、责任无限

247. 关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（）。

248. 转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

249. 操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌“操纵市场”的行为包括（）。Ⅰ、利用未公开信息交易；Ⅱ、实施了歪曲证券价格或人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为，误导市场参与者；Ⅲ、利用资金优势联合或连续买卖推高价格

250. 国家外汇管理局对基金行业的监管不包括（）。

251. 关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）。

252. 以下属于基金从业人员职业道德中“专业审慎”要求的是（）。

253. 证券期货市场中诚信信息的采集主体包括（）。Ⅰ、基金公司销售人员Ⅱ、基金份额持有人Ⅲ、基金管理人的监事IV、基金托管人托管部门的高级管理人员

254. 关于公募基金管理公司管理层下设的风险控制委员会的职责，以下表述错误的是（）。

255. 《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份信息发生变更的，应当及时更新。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

256. 根据规定，私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不应低于（）。

257. 下列各类机构中，属于我国资产管理机构的有（）。Ⅰ、私募基金管理人Ⅱ、信托公司Ⅲ、金融资产投资公司IV、保险公司

258. 关于基金业协会，以下说法正确的有（）。Ⅰ、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织Ⅱ、基金服务机构加入基金业协会后，成为普通会员Ⅲ、接受中国证监会和中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理

259. 根据规定，申请人的行政许可申请若希望获得“受理后即时审查”的便利，需满足若干条件。请问下列（）不属于该即时审查的必备条件。

260. 集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超过（），专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划除外。