基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

2541. 沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为（）。

2542. 根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（）。

2543. 转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

2544. 2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）。

2545. 连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

2546. 基金宣传推介材料的范围包括（）。 Ⅰ微信公众号文章 Ⅱ朋友圈广告 Ⅲ信函 Ⅳ传真

2547. 某基金经理连续一周未到公司上班，部门总监多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调查，这说明该公司内部控制中（）机制不完善。

2548. 以下不需要披露上市交易公告书的是（）。

2549. 基金管理公司（）负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。

2550. A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

2551. A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。

2552. 关于基金的分类，下列说法错误的是（）。

2553. 下列哪一项是私募基金的合格投资者。（）

2554. 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

2555. 中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（） Ⅰ.基金销售机构 Ⅱ.基金销售支付机构 Ⅲ.基金份额登记机构 Ⅳ.基金估值核算机构

2556. 关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（）。

2557. 风险承受能力最低的投资者为C1类别，以下不确定是否为C1类别投资者的是（）。

2558. 公募证券投资金管理公司应当设立督察长，对（）负责。

2559. 关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是（）。

2560. 关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（）。