基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

2521. 基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

2522. 证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）

2523. 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。

2524. 督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（） Ⅰ基金及公司发生违法违规行为 Ⅱ基金及公司存在重大经营风险或者隐患 Ⅲ督察长依法认为需要报告的其他情形 Ⅳ基金净值出现大幅波动

2525. 基金客户服务的流程包含以下内容（）。 Ⅰ服务宣传与推介 Ⅱ投资咨询与基金咨询 Ⅲ受理投诉 Ⅳ投资跟踪与评价 Ⅴ客户档案管理与保密

2526. 下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。 Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案 Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间等事项 Ⅲ.ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单 Ⅳ.在每季结束后20个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

2527. 连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

2528. A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）

2529. ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有（）。 Ⅰ禁止现金替代 Ⅱ全额现金替代 Ⅲ必须现金替代 Ⅳ可以现金替代

2530. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。 Ⅰ投资者的职业 Ⅱ投资者的学历 Ⅲ投资者的计划投资期限 Ⅳ投资出现波动时的焦虑状态

2531. 关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 Ⅱ.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 Ⅲ.ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购

2532. 关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任 Ⅱ.要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案

2533. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

2534. 关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）

2535. 中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

2536. 根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在（）内披露临时报告。

2537. 李先生收到一笔10万的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。

2538. 某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实： Ⅰ该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，补贴分享奖励由该公司自行补贴 Ⅱ将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10% Ⅲ宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长” Ⅳ在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会出机构进行报备

2539. 某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为（）份。

2540. 汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。