基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2501. 下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（）

2502. 关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（）。

2503. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点 Ⅳ适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善

2504. 私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（） Ⅰ基金投资组合策略及收益预期 Ⅱ投资冷静期 Ⅲ回访确认程序安排 Ⅳ私募基金风险

2505. 甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容?（） Ⅰ产品的投资运作方式 Ⅱ产品的收益特征 Ⅲ产品的主要风险 Ⅳ基金经理的历史管理业绩

2506. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

2507. 基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。

2508. A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

2509. 某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）

2510. 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）

2511. 关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

2512. 以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

2513. 基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 Ⅰ董事会 Ⅱ监理会 Ⅲ高级管理人员 Ⅳ总经理

2514. 下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ第三方独立销售机构

2515. 根据《中华人民共和国信托法》关于信托受益人，以下表述正确的是（）。 Ⅰ委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人 Ⅱ委托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人 Ⅲ受益人可以放弃信托受益权 Ⅳ全体受益人放弃信托受益权的，信托终止

2516. 关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）

2517. 关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 Ⅱ基金获准上市的，在上市前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上 ⅢETF上市交易后，管理人应在每日开市时向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单 ⅣETF上市交易后，须在指定的信息发布渠道上公告

2518. 基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括（）

2519. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存____年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存____年。（）

2520. 关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。