基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2481. 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

2482. 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（） Ⅰ法律主体资格不同 Ⅱ投资者的地位不同 Ⅲ基金组织方式不同 Ⅳ基金运作管理标准不同

2483. 以下不属于道德的调整手段的是（）

2484. 私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

2485. 某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）

2486. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是（）。 Ⅰ公民的姓名、性别、身份证件号码 Ⅱ中国证监会作出的市场禁入决定 Ⅲ因证券期货违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任 Ⅳ上市公司的实际控制人所作的公开承诺正在履行的情况

2487. 关于公募基金管理公司设立的督察长岗位，以下说法错误的是（）。

2488. 与道德相比，法律的调整范围是（）。

2489. 甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。

2490. 关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。 Ⅰ保证投资人本金安全 Ⅱ按照同期银行存款利率保证投资人最低收益 Ⅲ投资人本金可能受损 Ⅳ取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

2491. 基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。 Ⅰ公司审计事务 Ⅱ基金审计事务 Ⅲ公司年度报告 Ⅳ基金年度报告

2492. 以下做法，违反基金职业道德的是（）

2493. 关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）

2494. 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（） Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程 Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同 Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账独立核算 Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

2495. 关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。

2496. 某投资者在2日上午8：00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3：30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（）

2497. 某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。

2498. A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合作关系之前，以下做法正确的是（）

2499. 以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

2500. A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有（）。 Ⅰ资金的供给者 Ⅱ金融市场的投资者 Ⅲ金融市场的中介人 Ⅳ资金的需求者