基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2461. 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件？（） Ⅰ、资产规模或者收入水平达到规定要求 Ⅱ、具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ、单只基金认购金额不低于200万元 Ⅳ、单只基金合格投资者累计不超过100人

2462. A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。 Ⅰ、基金投资方向和范围 Ⅱ、基金历史规模和持仓比例 Ⅲ、基金过往业绩 Ⅳ、基金流动性、杠杆情况

2463. 基金职业道德的核心规范是（）。

2464. 关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。 Ⅰ、私募基金投资人数不能超过200人 Ⅱ、私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险 Ⅲ、私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失 Ⅳ、私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推荐募集

2465. 第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施，其构成（）。

2466. 基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。

2467. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

2468. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

2469. 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。

2470. 某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。

2471. 基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。 Ⅰ、公司是否独立运作 Ⅱ、公司员工薪酬递延机制 Ⅲ、重大关联交易的执行情况 Ⅳ、公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

2472. 开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。 Ⅰ、资产总值 Ⅱ、资产净值 Ⅲ、份额净值 Ⅳ、份额累计净值

2473. 私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终止之日起不得少于（）年。

2474. 某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金：基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。

2475. 交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。

2476. 投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，份额确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）

2477. 在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金经理 Ⅳ召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

2478. 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

2479. 关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

2480. 基金销售机构的准入条件不包括（）。