基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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基金法律法规、职业道德与业务规范

2421. 中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规该公司违反了内部控制的（）。

2422. 以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。 Ⅰ、基金管理人 Ⅱ、基金托管银行 Ⅲ、基金代销银行 Ⅳ、基金评价机构

2423. A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。 Ⅰ、A没有谨慎勤勉地履行管理人职责 Ⅱ、A没有独立自主地进行投资决策 Ⅲ、A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问 Ⅳ、A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

2424. 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。 Ⅰ确认受访人是否为投资者本人或者机构 Ⅱ确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容 Ⅲ确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失 Ⅳ确认投资者是否知悉纠纷解决安排

2425. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

2426. 关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

2427. 某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。 Ⅰ、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 Ⅱ、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 Ⅲ、对投诉电话进行录音 Ⅳ、保存重要客户的投诉记录

2428. 某投资人认购新发行的股票型基金，选择后端收费方式缴纳认购费，其持有期限至少超过（），则基金管理人可免收其后端认购费用。

2429. 某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。 Ⅰ、网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件 Ⅱ、下载基金信息披露文件时需支付小额费用 Ⅲ、与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载 Ⅳ、基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载

2430. 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。 Ⅰ、保证公司经营运作严格遵守股票甲有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ、防范和化解经营风险，提高经营管理收益，实现公司的持续、稳定健康发展 Ⅲ、确保基金和基金管理人的财务和其他真实信息、准确、完整 Ⅳ、保障基金从业人员的利益

2431. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

2432. 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

2433. 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。

2434. 以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（）。 Ⅰ、单一国家型股票基金 Ⅱ、区域型股票基金 Ⅲ、全球股票基金 Ⅳ、在岸股票基金

2435. 某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）。

2436. 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

2437. 私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

2438. 下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。

2439. 基金销售机构的以下做法，不符合基金销售人员管理和培训要求的是（）。

2440. 关于基金托管人，以下说法正确的是（）。