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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2401. 下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。 Ⅰ、合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ、交易型指数基金 Ⅲ、货币市场基金 Ⅳ、基金中基金（FOF）
2402. 以下不属于道德的调整手段的是（）。
2403. 以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是（）。 Ⅰ、对基金份额持有人权益产生重大影响 Ⅱ、对基金份额的价格产生重大影响 Ⅲ、对基金管理人的利益产生重大不利影响 Ⅳ、对基金托管人的利益产生重大不利影响
2404. 以下行为中，不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的是（）。
2405. 以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（）。
2406. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ、合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ、全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ、商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点 Ⅳ、适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
2407. 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。 Ⅰ、在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ、在银行申购的基金份额只能在银行赎回 Ⅲ、在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出 Ⅳ、在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
2408. A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。
2409. A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。
2410. C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。
2411. 良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（）。
2412. 关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。
2413. 关于基金监管，以下表述正确的是（）。 Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益 Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护 Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护 Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
2414. 某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。
2415. 某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（）
2416. 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。
2417. 以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）。
2418. 投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1．2%，申购当日基金份额净值为1．178元，份额确认日基金份额净值为1．181元，下列说法中正确的是说法中正确的是（）。
2419. 以下属于专业投资者的是（）。 Ⅰ、某人身险保险公司 Ⅱ、某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ、某大学教育基金会 Ⅳ、某企业为员工设立的企业年金计划
2420. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ、前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率