基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

221. 基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确（）的合规管理职责，确保基金管理人各部门的合规运作。I、股东会II、董事会III、监事（会）IV、高级管理人员

222. 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下说法错误的是（）。

223. 根据我国养老保障体系“三支柱”的相关规定，下列属于第三支柱的是（）。

224. 可以依法申请基金销售业务资格的机构包括（）。I、商业银行II、期货公司III、保险公司IV、保险代理公司

225. 基金托管人在基金运作中的作用，不包括（）。

226. 基金销售合规性风险管理的主要措施包括（）。Ⅰ、对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ、严格选择合作的销售机构Ⅲ、加强销售行为的规范和监督Ⅳ、制定适当的销售政策和监督措施

227. 目前，依据《证券投资基金法》设立的（）是证券投资基金行业的自律性组织。

228. 下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。

229. 基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。

230. 关于基金会计系统内部控制，以下表述错误的是（）。

231. 有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是（）。

232. （）投向处于初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

233. 下列对期货和衍生品市场交易的说法中，正确的是（）。

234. 关于基金当事人，以下理解错误的是（）。

235. 基金管理公司应当建立健全科学合理的薪酬管理组织架构，（）对薪酬管理负主体责任。

236. 基金职业道德的核心规范是（）。

237. 关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。

238. 下列关于基金与银行储蓄存款的说法，错误的是（）。

239. 某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）。

240. 某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部负责人，违背了合规管理中的（）要求。