基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2361. 关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（）。

2362. 关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。 Ⅰ按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型 Ⅱ按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型 Ⅲ按照资金募集方式，投资基金分为公募型和私募型 Ⅳ按照投资对象，投资基金分为传统型和另类型

2363. 关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。

2364. 关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。 Ⅰ将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 Ⅱ证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则 Ⅲ组合投资、分散风险是基金的特色 Ⅳ严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

2365. 某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。 Ⅰ张某违反了诚实守信的职业道德 Ⅱ张某做法符合守法合规的要求 Ⅲ李某违反了守法合规的要求 Ⅳ李某本人未参与，符合守法合规的要求

2366. 证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。

2367. 按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。 Ⅰ权威机构预测基金收益 Ⅱ登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ披露基金投资避险策略 Ⅳ合作机构祝贺基金成立的贺辞

2368. 以下属于指数基金特点的是（）。 Ⅰ收益稳定 Ⅱ费用低廉 Ⅲ分散风险 Ⅳ监控便利

2369. 基金管理人在合规管理中的“规”包括（）。 Ⅰ法律法规 Ⅱ公司章程 Ⅲ职业道德 Ⅳ相关自律性组织制定的行业标准

2370. 证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，不得采集的公民信息包括（）。 Ⅰ宗教信仰 Ⅱ性别 Ⅲ血型 Ⅳ病史信息

2371. 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。 Ⅰ公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位 Ⅳ风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节

2372. 关于基金销售机构人员的基本行为规范，以下表述错误的是（）。

2373. 关于QDII基金和普通基金的信息披露，说法正确的是（）。

2374. 为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循（）原则。

2375. 根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（）。

2376. 保本基金的安全垫等于（）。

2377. 根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。

2378. 根据相关法规要求，公募基金应披露的信息包括（）。 Ⅰ基金份额变动情况 Ⅱ基金份额持有人大会决议 Ⅲ基金托管人的基金托管部门的重大人事变动 Ⅳ涉及基金销售机构的重大诉讼

2379. 基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（）。

2380. 关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。 Ⅰ公司实缴注册资本为2亿元 Ⅱ公司主要股东最近2年没有违法记录 Ⅲ公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3 Ⅳ公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格