基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2341. 关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。

2342. 下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。 Ⅰ合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ交易型指数基金 Ⅲ货币市场基金 Ⅳ基金中基金（FOF）

2343. 根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

2344. 下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。

2345. 关于基金监管，以下表述正确的是（） Ⅰ基金监管的首要目标是保护投资人利益 Ⅱ基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护 Ⅲ中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护 Ⅳ基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害

2346. 关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

2347. 后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

2348. 王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。 Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人 Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金 Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金 Ⅳ王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

2349. 关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

2350. 关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。

2351. 基金经理王某在渠道交流中透露投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》规定不得有行为中的（）。

2352. 关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。

2353. 关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

2354. 某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易。该基金经理的行为违反了诚实守信中（）。

2355. 投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会，随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌（）。

2356. 反洗钱的目的包括（）。 Ⅰ防范毒品犯罪 Ⅱ防范黑社会性质的组织犯罪 Ⅲ防范贪污贿赂犯罪 Ⅳ防范金融诈骗犯罪

2357. 某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金：基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金管理人需编制的该基金定期报告包括（） Ⅰ2018年2季度报告 Ⅱ2018年3季度报告 Ⅲ2018年中期报告 Ⅳ2018年年度报告

2358. 关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是（）。

2359. 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。 Ⅰ内控目标 Ⅱ内控原则 Ⅲ内控措施 Ⅳ控制环境

2360. 关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（）。