基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2321. 下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。

2322. 基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。 Ⅰ忠诚 Ⅱ诚实 Ⅲ公平交易 Ⅳ自觉自愿

2323. 开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。 Ⅰ资产总值 Ⅱ资产净值 Ⅲ份额净值 Ⅳ份额累计净值

2324. 某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?（） Ⅰ客户利益优先 Ⅱ公平对待客户 Ⅲ不得进行不正当竞争 Ⅳ不得欺诈客户

2325. 根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时向其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。 Ⅰ员工入职 Ⅱ员工离职 Ⅲ员工升职 Ⅲ员工调岗

2326. 投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

2327. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

2328. 关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。

2329. 普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（）。

2330. 某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（）问题。

2331. 某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。

2332. 关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。 Ⅰ保证投资人本金安全 Ⅱ按照同期银行存款利率保证投资人最低收益 Ⅲ投资人本金可能受损 Ⅳ获取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

2333. 下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）。 Ⅰ发放红利 Ⅱ基金份额登记，确认基金交易 Ⅲ建立并管理投资者基金份额账户 Ⅳ对基金进行估值核算

2334. 下列关于合规管理的意义，说法错误的是（）。

2335. 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

2336. 甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容?（） Ⅰ产品的投资运作方式 Ⅱ产品的收益特征 Ⅲ产品的主要风险 Ⅳ基金经理的历史管理业绩

2337. 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态以下不属于道德特征的是（）。

2338. 督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（） Ⅰ基金及公司发生违法违规行为 Ⅱ基金及公司存在重大经营风险或者隐患 Ⅲ督察长依法认为需要报告的其他情形 Ⅳ基金净值出现大幅波动

2339. 在上述私募基金的募集阶段，JT基金主要的违规行为是（）。

2340. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。 Ⅰ投资者的职业 Ⅱ投资者的学历 Ⅲ投资者的计划投资期限 Ⅳ投资出现波动时的焦虑状态