基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2301. ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有（）。 Ⅰ禁止现金替代 Ⅱ全额现金替代 Ⅲ必须现金替代 Ⅳ可以现金替代

2302. 根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在（）内披露临时报告。

2303. 以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（）。 Ⅰ变更境外托管人 Ⅱ变更投资顾问 Ⅲ投资顾问主要负责人变动 Ⅳ基金资产净值和份额净值

2304. 基金宣传推介材料的范围包括（）。 Ⅰ微信公众号文章 Ⅱ朋友圈广告 Ⅲ信函 Ⅳ传真

2305. 某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

2306. 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。 Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回 Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出 Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

2307. 基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

2308. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点 Ⅳ适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善

2309. 某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

2310. 某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。

2311. 基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。

2312. 关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。

2313. 根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

2314. 私募基金募集机构在投资冷静期届满后的回访中，应当涉及的内容有（）。 Ⅰ确认受访者是否为投资者本人或机构 Ⅱ确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配 Ⅲ确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用 Ⅳ确认投资者是否知悉纠纷解决安排

2315. 关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（）。

2316. 根据《证券投资基金法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

2317. 下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（）。

2318. 不能召开基金份额持有人大会的是（）。

2319. 封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择（）组成承销团代理基金份额的发售。

2320. 关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。