基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2281. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当不低于（）。

2282. 关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.可以投资上市交易的股票 Ⅱ.可以投资中国证监会规定的证券衍生品品种 Ⅲ.可以作为普通合伙人投资有限合伙公司

2283. 王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（） Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证 Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金 Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录 Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

2284. 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（）。

2285. 关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。

2286. 货币市场基金需要定期披露（）。 Ⅰ基金份额净值 Ⅱ基金资产净值 Ⅲ每万份基金收益 Ⅳ最近7日年化收益率

2287. 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项？（） Ⅰ法律主体资格不同 Ⅱ投资者的地位不同 Ⅲ基金组织方式不同 Ⅳ基金运作管理标准不同

2288. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 Ⅳ前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

2289. 某证券公司发行集合资管计划，该计划可以向以下哪个投资者募集？（）

2290. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力 Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 Ⅳ基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

2291. 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

2292. 以下不属于道德的调整手段的是（）。

2293. 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。 Ⅰ保证公司经营运作严格遵守股票甲有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ防范和化解经营风险，提高经营管理收益，实现公司的持续、稳定健康发展 Ⅲ确保基金和基金管理人的财务和其他真实信息、准确、完整 Ⅳ保障基金从业人员的利益

2294. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险不能作出不当承诺或保证，关于基金销售以下表述，不正确的是（）。

2295. 基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。 Ⅰ公司审计事务 Ⅱ基金审计事务 Ⅲ公司年度报告 Ⅳ基金年度报告

2296. 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

2297. 由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败，JT基金决定修改A基金合同，产品类型由原来的混合型基金转型为投资其他私募基金的基金中基金，按相关规定，J基金应当就该重大事项向相关部门进行报告，报告对象为（）。

2298. 从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中的（）。

2299. A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。 Ⅰ基金投资方向和范围 Ⅱ基金历史规模和持仓比例 Ⅲ基金过往业绩 Ⅳ基金流动性、杠杆情况

2300. 基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括（）。