基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2261. 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，下列不符合基金销售人员行为规范的是（）。 Ⅰ.揭示投资风险 Ⅱ.向大客户提供基金未公开信息 Ⅲ.承诺补偿亏损 Ⅳ.参考本基金经理的过往良好业绩预测所推介基金的未来业绩

2262. 下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是（）。

2263. A银行为B基金管理公司的战略客户，B公司向A银行自有资金投资总监甲某承诺，如果A银行自有资金投资B公司基金的规模达到5000万元以上且持有期限不低于1年，甲某的外甥乙某入职本公司并重点培养。B公司随后安排乙某入职，在甲某的安排下，A银行自有资金持有B公司基金的日均持仓市值突破8000万元，远超双方初始约定规模，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.B公司的行为不利于营造公平、有序的市场竞争环境 Ⅱ.B公司的行为构成商业贿赂，属于不正当竞争行为 Ⅲ.B公司的行为违反了廉洁从业要求 Ⅳ.无法评判A银行利益是否受到损失，故无法界定B公司行为的性质

2264. 关于私募资产管理计划的风险管理，以下属于私募资产管理计划特殊风险的是（）。

2265. 某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是（）。

2266. 基金经理王某在渠道交流中透露投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（）。

2267. 基金管理公司（）负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。

2268. 王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼、公募基金30万元、银行存款50万元、信托计划200万元。下列表述正确的包括（）。 Ⅰ.王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人 Ⅱ.若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金 Ⅲ.若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金 Ⅳ.王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

2269. 下列不属于基金合同当事人的是（）。

2270. 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

2271. 某基金公司管理人及其从业人员违反相关的法律法规，中国证监会可以采取以下行政监管措施（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出示警示函 Ⅳ.公开谴责

2272. 转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

2273. 基金监管的首要目标是（）。

2274. 证券期货经营机构以资产管理计划资产从事关联交易，需事先（）。

2275. 基金管理人应当完善合规考核机制，合规负责人由（）负责考核。

2276. 从基金管理人的角度看，基金运作管理活动包括（）。

2277. 我国公募基金管理公司的注册资本应不低于（），且必须为实缴货币资本。

2278. 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。

2279. 甲某严重违法失信，中国证监会在官方网站的公开查询平台对其公示，专项公示期为（），自（）算起。

2280. 现代金融体系不包含（）。