基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2241. 根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（）。

2242. 公募基金的基金合同生效的时间为（）。

2243. 公募基金合同终止后，公募基金清算组出具清算报告时应当履行的程序不包括（）。

2244. 甲某在担任某托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发送给了在另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金职业道德（）的要求。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.专业审慎 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上

2245. 公募基金管理人合规负责人的主要职责包括（）。 Ⅰ.对公司的业务及其人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 Ⅱ.全面负责公司的投资决策和交易执行 Ⅲ.发现公司的重大风险或违法违规行为时，应及时报告和督促整改 Ⅳ.主要负责公司基金的营销策略制定和销售团队管理 Ⅴ.构建公司的长效激励约束机制

2246. 某基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，应当采取的行动是（）。

2247. 某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（）。

2248. 基金管理人内部控制的健全性原则体现在（）。 Ⅰ.内部控制应当包括公司各项业务 Ⅱ.内部控制应当包括公司各个部门 Ⅲ.内部控制应当包括控股股东自身的内部控制部门 Ⅳ.内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

2249. 下列不属于金融市场必备构成要素的是（）。

2250. 关于资产管理活动应当遵循的基本原则，以下表述错误的是（）。

2251. 政府在金融市场中的主要角色是（）。

2252. 基金的特点包括（）。 Ⅰ.财产的汇集性 Ⅱ.财产的独立性 Ⅲ.财产使用和基金运作的特定目的性 Ⅳ.财产托管的强制性

2253. 货币市场包括（）。 Ⅰ.同业拆借市场 Ⅱ.回购市场 Ⅲ.票据市场 Ⅳ.大面额可转让存单市场

2254. 关于不同类别资产管理计划的优先级与劣后级的比例要求，以下说法错误的是（）。

2255. A公司在B公司控股占比20%，但不是第一大股东，那么A是（）。

2256. 私募证券投资基金份额锁定期是（）。

2257. 关于公募基金对中小投资者的重要意义，以下表述错误的是（）。

2258. 下列选项中，不属于私募资产管理计划可以投资的标准化资产的是（）。

2259. 某商业银行在经济下行期，为降低不良贷款率，大幅缩减对小微企业的贷款审批额度，却将更多信贷资源投向高收益的房地产短期融资项目，结合金融双重属性逻辑，该银行存在的问题是（）。

2260. 甲某在A公募基金管理公司担任基金经理，某年度30万元基本薪酬已发放，绩效薪酬60万元将于次年3月底发放。根据公募基金绩效考核与薪酬管理规定，A公司以下做法正确的是（）。