基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2221. 公募基金管理人开展销售业务时，应当遵守的相关内部控制要求有（）。Ⅰ、建立包括基金产品、投资者风险承受能力、运营操作等在内的科学严密的风险评估体系Ⅱ、建立完善的信息披露制度Ⅲ、制定客户服务标准，建立完备的客户投诉处理体系Ⅳ、制定完善的基金销售业务账户管理制度和资金清算流程

2222. 基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。Ⅰ、资产状况Ⅱ、诚信状况Ⅲ、风险偏好Ⅳ、投资知识和经验

2223. 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》将公募基金管理人投资管理业务控制分为（）。Ⅰ、研究业务控制Ⅱ、基金交易业务控制Ⅲ、投资决策业务控制Ⅳ、销售业务控制

2224. 基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ．因基金销售机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由Ⅳ．限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

2225. 基金管理人应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ、执行风险管理战略和决策，拟定风险管理制度Ⅱ、对风险进行定性和定量评估Ⅲ、对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ、组织推动风险管理文化建设

2226. 基金管理人业务部门的风险管理职责有（）。Ⅰ、遵循风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ、对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施Ⅲ、及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告Ⅳ、配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作

2227. 基金管理人应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括（）。Ⅰ、应急计划Ⅱ、信息保密和信息共享Ⅲ、洗钱风险管理的方法Ⅳ、反洗钱内部控制制度

2228. 下列属于风险承受能力最低类别投资者的有（）。Ⅰ．不具有完全民事行为能力的人Ⅱ．没有风险容忍度的人Ⅲ．不愿承受任何投资损失的人Ⅳ．不接受低收益的人

2229. 操作风险管理的控制目标是建立有效的内部控制机制，尽量减少因（）所产生的操作风险，保障内部风险控制体系有序规范运行。Ⅰ、不可抗力Ⅱ、人为错误Ⅲ、系统失灵Ⅳ、内部控制的缺陷

2230. 基金管理人应当采取适当的会计控制措施，具体包括（）。Ⅰ、建立凭证制度Ⅱ、建立账务组织和账务处理体系Ⅲ、建立复核制度Ⅳ、建立健全声誉风险管理制度

2231. 基金管理人应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的（）进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性。Ⅰ、安全性Ⅱ、合理性Ⅲ、适用性Ⅳ、成本与效益

2232. 公募基金管理公司及其子公司进行债券投资交易，包括债券（）等应当对合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台部门集中统一管理。Ⅰ、现券交易Ⅱ、回购交易Ⅲ、远期交易Ⅳ、借贷业务

2233. 当私募基金管理人存在较大风险隐患，私募基金涉及重大无先例事项时，中国证券投资基金业协会采取的措施有（）。Ⅰ、提高基金规模要求Ⅱ、加强信息披露Ⅲ、提示特别风险Ⅳ、限制关联交易

2234. 公募基金管理人召开基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。Ⅰ、召开时间Ⅱ、会议形式Ⅲ、审议事项Ⅳ、表决方式

2235. 新业务风险是指由于对（）等论证不充分或资源配置不足导致的风险。Ⅰ、新产品Ⅱ、新系统Ⅲ、新项目Ⅳ、新机构

2236. 基金管理人受托管理资产涉及的信息包括（）。Ⅰ、基金资产的信息Ⅱ、基金管理人的信息Ⅲ、基金托管人的信息Ⅳ、基金份额持有人的信息

2237. 基金财产的独立性体现在（）。Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其投资为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人与托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

2238. 基金管理人的业务部门应严格遵守风险管理制度和流程，（）地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门或岗位报告。Ⅰ、及时Ⅱ、准确Ⅲ、全面Ⅳ、客观

2239. 基金产品或者服务的风险等级要按照风险由低到高的顺序，至少划分为（）。

2240. 操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌“操纵市场”的行为包括（）。 Ⅰ.利用未公开信息交易 Ⅱ.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易，影响交易价格 Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格 Ⅳ.利用资金优势联合或连续买卖推高价格