基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2201. 关于私募资产管理计划的信息披露频率，以下说法正确的是（）。

2202. （）中国证监会发布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》。

2203. 在目前国内的金融市场中，证券投资基金主要是（）。

2204. 基金管理人应当结合自身的具体情况，建立（）的内部控制体系，并制定科学完善的内部控制制度。

2205. 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。

2206. 公募基金管理人以外的基金销售机构办理基金销售业务，应当与（）签订书面销售协议，明确双方权利义务。

2207. （）不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。

2208. 除中国证监会规定的特殊基金品种外，开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）的，为巨额赎回。

2209. 公募基金管理人制定信息系统管理制度应当遵循的原则不包括（）。

2210. 合规负责人应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。

2211. 私募基金管理机构的资产管理业务范围不包括（）。

2212. 基金管理人的（）对有效的风险管理承担最终责任。

2213. 基金管理人应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，建立和完善与其业务（）相适应的风险管理体系。

2214. 关于基金销售机构的基金销售行为，下列说法错误的是（）。

2215. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》要求基金销售机构的销售业务前台的宣传推介和（）岗位应相互分离。

2216. （）对基金管理人开展合规工作提出的原则性要求。

2217. 基金管理人对（）等人员，视情节轻重给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。Ⅰ、在合规管理工作中严重失职Ⅱ、对监控和检查事项中发现的问题隐匿不报Ⅲ、编造虚假的监控和检查工作报告Ⅳ、泄露在执行合规管理事项中了解的属于保密规定范围的内容

2218. 合规独立性包括（）等的独立性。Ⅰ、部门Ⅱ、机制Ⅲ、问责

2219. 合规负责人发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知（），提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。Ⅰ、相关业务负责人Ⅱ、中国基金业协会Ⅲ、总经理Ⅳ、董事会

2220. 基金管理人的内部控制制度包括（）。Ⅰ、内部控制大纲Ⅱ、基本管理制度Ⅲ、部门业务规章Ⅳ、合规手册