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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2181. （）在金融市场中处于特殊地位，它兼有金融市场参与主体和金融市场监管者的双重身份。
2182. 基金管理人的合规政策没有要求明确规定的内容是（）。
2183. （）主要投资于传统金融资产，即公开市场交易的股票、债券、货币市场工具、证券投资基金份额、期货等金融资产。
2184. 开放式基金的基金合同生效后，连续（）工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。
2185. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的合格投资者累计不得超过（）人。
2186. （）应保证监察稽核部门的独立性和权威性，明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。
2187. 关于公募基金宣传推介材料的法定要求，下列说法错误的是（）。
2188. 按照合规检查计划定期进行检查是（）。
2189. 对基金投资者进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式。
2190. （）负责督促相关部门落实管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。
2191. 私募基金管理人应当于每一会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
2192. 2016年2月，（）发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》对私募基金控制活动进行了框架性的规定，确保私募基金管理人的内部控制制度满足最低要求。
2193. 职业道德是指（）。
2194. 关于基金管理人的合规理念，下列说法错误的是（）。
2195. 基金管理人的管理层可以设立（），协助其履行风险管理职责。
2196. （）是指在基金从业人员上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
2197. 关于内部控制的基本要素，下列说法错误的是（）。
2198. 投资合规性风险是指基金管理人及其（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
2199. 按交割期限，金融市场分为（）。①货币市场②资本市场③现货市场④期货和衍生品市场
2200. 关于基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）的表述，下列说法错误的是（）。