基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

201. 在期货交易所，基金的重要投资品种不包括（）。

202. 王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户和该股票基金多次买入和卖出某股票，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列（）监管措施。Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证；Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金；Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录；Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

203. 由于（）在成交后立即交割或在短期内交割，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

204. 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，申请募集基金的拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）。

205. 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，关于法人或非法人组织的受益所有人，以下说法正确的是（）。

206. 中国特色金融文化倡导“稳健审慎”，反对“急功近利”。以下（）最能体现这一理念。

207. A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。

208. 关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。

209. 某基金经理连续一周未到公司上班，部门总监在多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调查，这说明该公司内部控制中（）机制不完善。

210. 某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。Ⅰ、通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金；Ⅱ、鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品；Ⅲ、在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经历；Ⅳ、在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

211. 申请基金托管资格，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

212. 不符合普通会员条件的其他私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会，应当先申请成为（）。

213. 基金经营机构及其工作人员干扰或者唆使、协助他人干扰证券基金监督管理或者自律管理工作的行为有（）。Ⅰ、以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；Ⅱ、以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；Ⅲ、以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；Ⅳ、协助利益关系人，干扰监管人员行使监督、检查、调查职权

214. 根据法律形式，可以将基金分为（）。

215. 以下不属于健康良好的行业文化具体作用于资本市场的稳定发展的表现是（）。

216. 主要开展程序化交易的私募证券投资基金，应当保存历史交易记录，算法或策略的文字说明等投资决策、交易涉及资料，保存期限（）。

217. 关于基金信息披露的基本要求，以下表述错误的是（）。

218. 以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。

219. 关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。

220. 绩效薪酬的递延支付期限、递延支付额度应当与基金份额持有人长期利益、业务风险情况保持一致，递延支付期限不少于（）年，递延支付速度应当不快于等分比例。