基金法律法规、职业道德与业务规范_基金从业_来学网

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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

基金法律法规、职业道德与业务规范

2161. 从基金管理人内部职能分工角度的分类不包括（）。

2162. 内部控制的（）是指通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

2163. 关于基金管理人经理层的合规职责，下列说法错误的是（）。

2164. A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上位居前列的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。

2165. 公募基金管理人进行内部控制应遵循的原则不包括（）。

2166. 基金管理人的信息披露前应当经过必要的（）审查。

2167. （）业务是基金管理人的核心业务，其运作部门在基金管理人内部组织体系中占有特殊的地位。

2168. （）是负责公司合规工作的具体组织和执行部门。

2169. （）是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

2170. （）6月，中国证券投资基金业协会正式发布了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对公募基金管理人全面风险管理进行了规定。

2171. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。

2172. 基金管理人利用基金财产为基金持有人以外的人牟取利益，涉及合规风险中的（）。

2173. 在中国资产管理行业的多层次探索阶段，中国证监会陆续发布配套法规，构成了（）的体系。

2174. 基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

2175. 公募基金管理人董事会应至少每（）对关联交易事项进行审查。

2176. 专业投资者转换为普通投资者需要通过（）形式告知基金销售机构。

2177. 《证券投资基金法》规定，私募基金管理人应当向（）备案。

2178. 基金管理公司内部控制的具体目标不包括（）。

2179. 从内部控制目标的角度，可以看出国内企业内部控制的显著特征是将（）置于首位。

2180. 基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司合规管理制度的有效执行，对公司合规管理的有效性承担责任。